美三大金融监管负责人数字资产联合声明全文

来源:网络整理      2019-10-15 20:42:38      作者:张三丰

[导读] 美国商品期货交易委员会、金融犯罪执法网络和美国证券交易委员会三家监管机构负责人今年发表了联合声明,旨在提醒从事涉及数字资产活动的人需要在《银行保密法》(Bank Secrecy Act (BSA))下履行反

美国商品期货交易委员会、金融犯罪执法网络和美国证券交易委员会三家监管机构负责人今年发表了联合声明,旨在提醒从事涉及数字资产活动的人需要在《银行保密法》(Bank Secrecy Act (BSA))下履行反洗钱和反恐怖主义融资的监管要求。

反洗钱和反恐怖主义融资义务适用于《银行保密法》定义的“金融机构”实体,比如有义务在美国商品期货交易委员会注册的期货佣金商户和介绍经纪商、金融犯罪执法网络定义的货币服务业务(MSBs)、以及在美国证券交易委员会注册的经纪交易商和共同基金。在反洗钱和反恐怖主义融资义务中,包括建立和实施有效的反洗钱计划、以及保存历史记录和按时上报信息等要求(含上报可疑活动)。

就本次联合声明而言,“数字资产”的定义包括适用于美国法律且能够作为证券和商品的工具、以及基于证券或基于商品的工具(比如期货和掉期)。我们知道,加密市场参与者会使用许多不同的标签来指代数字资产。用于描述一种数字资产的表情或术语、或从事或提供涉及数字资产的金融活动或服务的人,可能不一定与《银行保密法》定义的资产、活动或服务方式,或是与美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会的法律和规定相一致。例如,在数字资产市场中被称为“交易所”的实物,可能并不符合联邦证券法中“交易所”术语的条件。因此,无论市场参与者可能使用的标签或术语,还是所采用的技术水平或类型,都将基于相关资产】活动和服务基于的事实和情况

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